欢放量化合伙人婚外情引发舆论，涉事合伙人已被停职 |证券合规周刊（第107期）

欢放量化合伙人婚外情引发舆论，涉事合伙人已被停职 |证券合规周刊（第107期）

监管新闻

证监会发布《上市公司公告电子化规范》等9项金融行业标准

10月27日，证监会发布《上市公司公告电子化规范第一部分：公告类别》、《上市公司公告电子化规范第二部分：首次披露》和《上市公司公告电子化规范》公司第 3 部分：临时交易类别”。 《上市公司电子公告准则第 4 部分：公司治理临时公告》《上市公司电子公告准则第 5 部分：股权变动临时公告》《上市公司电子公告第 6 部分：融资临时公告》公告》《上市公司电子公告第七部分：其他临时公告》《电子公告》 《上市公司管理办法第八部分：定期报告》和《证券期货业信息安全运营管理指引》9项金融行业标准自发布之日起执行。下一步，证监会将继续推进资本市场信息化建设，重点抓好基础标准制定，推动信息披露、信息安全等领域标准制定，不断夯实基础用于科学技术监督。

中国证监会发布《关于修改〈公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号-上市公司重大资产重组〉的决定》

10月27日，中国证监会发布《关于修改《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组》的决定。 《决定》涉及修改《公开发行证券的公司信息披露内容与格式指引第26号——上市公司重大资产重组》第六十九条。主要修改如下：一是明确股票发行式重组项目财务信息的有效期。特殊情况可以在6个月的基础上适当延长，延长时间可以由不超过1个月调整为不超过3个月。二是明确相关配套措施。如果交易标的经审计的财务报告截止日与向中国证监会报送重组报告书披露日之间存在超过7个月的时间，一方面，为了巩固上市公司的主体责任，上市公司应当在截止日期后至少6个月补充披露交易标的。月度财务报告和审阅报告、重组报告书中应当披露交易标的的财务信息和主要经营状况的变化情况；另一方面，强化中介机构“把关”职责，要求独立财务顾问报告交易标的报告期后财务状况和经营成果是否存在重大不利变化，并出具核查意见关于本次交易的影响。

监管动态

上市公司

君正集团（601216.SH）：子公司涉嫌非法采矿未及时报告深圳取证公司，收到警告信

10月24日，内蒙古证监局发布《关于对内蒙古君正能源化工集团股份有限公司采取出具警示函措施的决定》

经查，内蒙古君正能源化工集团股份有限公司信息披露存在以下违规行为：

2020年7月24日，公司全资子公司乌海市君正矿业有限公司（以下简称君正矿业）收到乌海市海南区分局出具的《立案通知书》公安机关认定涉嫌非法采矿。君正矿业因《上市公司信息披露管理办法》第二十二条第二款第一项规定的应及时披露事项被立案调查，但公司未及时履行信息披露义务直到2022年法院知道上述事项后，2022年12月13日作出一审判决后，公司于12月16日公布了案件结果，2022年期间深圳私家侦探推荐，其未以临时公告的形式披露案件进展情况，也未在相关定期报告中提及该案。

上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条第一款、第十四条第（八）项、第二十二条第二款第（一）项、第二十六条第一项的规定。付款规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条规定，内蒙古证监局决定对公司采取出具警示函并记入诚信档案的行政监管措施。

博瑞药业（688166.SH）：董事长袁建东因药品功效误导性言论被出具警告信。

10月19日，江苏证监局发布《关于对袁建东采取出具警示函措施的决定》。

经查，袁建东作为博瑞生物制药（苏州）有限公司董事长、总经理，在2019年12月27日下午举行的“大专家解读GLP-1全产业链系列交流会”上发表声明2023年10月12日，亲自试用公司在研产品BGM0504注射液。目前，BGM0504注射液仍处于减肥临床试验阶段，其有效性尚不清楚。有关药品功效的相关言论存在误导性，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号，以下简称《信函披露》第四十九条第二款的规定）根据《信息披露办法》第五十二条的规定，江苏证监局决定对袁建东采取出具警告信的行政监管措施，并予以记录存入证券期货市场诚信档案。

华民股份（300345.SZ）：业绩预告结果不准确，收到警告信

10月27日，湖南证监局发布《关于对湖南华民控股集团有限公司出具警示函行政监管措施的决定》

经查，2023年1月31日，公司披露《2022年业绩预告》，预计2022年归属于上市公司股东的净利润为亏损950万元至1350万元； 4月21日，公司披露《2022年度业绩预告》。行业《业绩预告修正公告》修正2022年净利润至预计亏损3000万元至4000万元； 4月27日，公司披露《2022年年报》，2022年经审计净利润为亏损3488.57万元。

公司《2022年度业绩预告》披露的预计净利润与2022年度经审计净利润存在重大差异，违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条第一款的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条的规定，湖南证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施，并将其纳入证券期货市场完整性文件。

大悦城（000031.SZ）：高管配偶短线炒作公司股票，收到警告信

10月26日，深圳证监局发布《关于对吴立鹏采取出具警示函措施的决定》。

经查深圳侦探收费，吴立鹏在担任大悦城控股集团有限公司高级管理人员时，其配偶于2022年11月29日买入7600股大悦城股票，并于2023年5月5日卖出7600股大悦城股票。分享。

上述行为违反了《中华人民共和国证券法》第四十四条第一款、第二款的规定，构成短线交易。根据《中华人民共和国证券法》第一百七十条第二款的规定，深圳证监局决定对吴立鹏采取监管措施，出具警示函。

证券公司

中信证券（600030.SH）：证券经纪业务营销活动存在三起违规，一营业部收到警告信

10月27日深圳婚外情公司，天津证监局发布《关于采取措施对中信证券股份有限公司天津滨海新区黄海路证券营业部出具警示函的决定》

经查，中信证券股份有限公司天津滨海新区黄海路证券营业部个别员工在从事证券经纪业务营销活动时，为投资者提供风险评估关键问题解答，向投资者返还微信红包。并向投资者承诺保本保息的情况。

营业部未做好员工证券经纪业务营销活动管理，未严格规范从业人员职业行为深圳婚外情公司，合规管理存在缺陷，违反《证券公司、证券投资基金管理公司合规管理办法》 （中国证监会令第166号）第3条、第六条第四款 根据《合规管理办法》第三十二条第一款的规定根据《关于证券公司、证券投资基金管理公司的规定》（证监会令第166号），天津证监局决定对营业部门采取出具警告信的监督管理措施。 。

基金/投资公司

魔方量化：因伴侣婚外情引发公众强烈抗议，涉事伴侣已被停职。

近日，领先的量化私募公司欢方量化的股东、创始人徐进婚外情的传闻在业内广泛流传。中基协备案信息显示，徐进是环方量化的执行合伙人，也是环方量化实际控制人关联公司九章资产的法定代表人。

10月26日晚，寰方定量发布最新情况声明称，公司团队成员徐进个人家庭事务处理不当，引发负面舆论，对公司声誉造成负面影响。经过与球队讨论，决定对徐晋进行禁赛。上述决定不会影响公司资金的正常运作。

济源吉康：开展私募投资基金管理业务存在两起违规行为，被责令改正

10月24日，河南证监局发布《关于对济源市吉康私募股权投资基金管理有限公司采取行政监管措施责令改正的决定》

经查，公司在开展私募投资基金管理业务过程中存在以下问题：一、公司未及时向中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）报告。公司控股股东变更后的处理方式；二是不符合基金行业监管规定。协会规定管理员的相关信息及时更新。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条第一款的规定。根据《暂行办法》第三十三条的规定，河南证监局决定对该公司采取行政监管措施，责令改正。

深圳海德：违规函，将出具警告信

10月25日，深圳证监局发布《关于对深圳市海德量化投资有限公司采取出具警示函措施的决定》

经查，该公司在从事私募基金业务活动时，未按照基金合同向海德鑫耀正通一号私募证券投资基金、海德鑫耀正通二号私募证券投资基金部分投资者披露，可能会影响投资者的合法权益。重要信息。

上述情况违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十四条的相关规定。根据《私募股权管理办法》第三十三条的规定，深圳证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。